“合格境外机构投资者投资额度、账户、资金汇出入审批与外汇登记证核发”行政审批服务指南
一、项目信息
项目名称：合格境外机构投资者投资额度、账户、资金汇出入审批与外汇登记证核发；
二、适用范围
本指南适用于“合格境外机构投资者投资额度、账户、资金汇出入审批与外汇登记证核发”的申请和办理。
三、设定依据
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）附件第473项“合格境外机构投资者投资额度、账户、资金汇出入审批与外汇登记证核发”。
四、合格境外机构投资者投资额度审批
（一）办理依据
1.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（证监会、人民银行、外汇局2006年第36号令）；
2.《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（证监会、人民银行、外汇局令[2013]第90号）；
3.《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告[2012]第2号）；
4.《国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知》（汇发[2013]9号）。
（二）受理机构
国家外汇管理局。
（三）决定机构
国家外汇管理局。
（四）审批数量
QFII、RQFII均有总额度限制。
（五）办事条件
1.申请人条件
（1）符合法规规定的境外机构；
（2）具有QFII或RQFII业务资格。
2.具备或符合如下条件的，准予批准：
（1）具有QFII或RQFII业务资格；
（2）RQFII注册在或主要经营地在试点国家（或地区）；
（3）资金来源和投资范围符合相关规定；
（4）对托管人授权（经公证）和签署托管协议（草案）；
（5）追加额度的，已有额度需有效使用。
（六）申请材料
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序
号 |
提交材料名称 |
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份 数 |
纸质/ 电子
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要求 |
备注 |
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1 |
托管人及合格投资者提交的书面申请，书面申请的内容包括合格投资者基本情况、 资金来源说明与投资计划、 合格投资者在锁定期内不撤资的承诺函等，并附《国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表》 |
原件
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1 |
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《国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表》见附录二
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2 |
中国证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》 |
加盖企业公章的复印件
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1 |
纸质 |
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3 |
经公证的合格投资者对托管人的授权委托书 |
原件 |
1 |
纸质 |
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4 |
国家外汇管理局要求的其他材料
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合格投资者申请增加投资额度的，除提供第1、4项材料外，还需提供《合格境外机构投资者外汇登记证》和已有投资额度在境内的投资情况说明，内容包括：资产配置及变动情况、投资损益情况、合规履行情况和股票交 |
（七）申请接受
申请人可通过窗口、邮寄、传真等方式提交材料。
1.窗口、传真接收：“国家外汇管理局综合司”，联系电话（010）68402255，传真（010）68402169。
2.邮寄接收：北京市海淀区阜成路18号华融大厦，邮政编码100048。
（八）基本办理流程
1.国家外汇管理局综合司接收申请材料后分办；
2.国家外汇管理局合格投资者额度评审委员会（以下简称评审会）办公室对申请材料进行完整性、合规性初审后受理申请；
3.评审会办公室准备评审材料，按办公程序报司领导、分管局领导批准；
4.召开评审会，由评审会委员就是否批准额度、批准多少额度等事项进行评审，形成评审会决议；
5.评审会办公室按照评审会决议内容，起草批准额度的发文，按办公程序报司领导、分管局领导批准后，向申请人发文并抄送证监会、人民银行及相关分局。
6.材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正材料，并出具《行政许可补正通知书》。
国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表
（SAFE） REGISTRATION FORM FOR QUALIFIED FOREIGN
INSTITUTIONAL INVESTORS
编号（No.）：
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申请机构名称
Name of applicant |
中文： |
托管人名称
Name of custodian |
中文： |
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English： |
English： |
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申请日期
Date of application
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申请投资额度（百万人民币）
Intended investment quota（Million RMB） |
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机构类别 Institution category |
□基金管理公司 □保险公司 □证券公司/投行 □商业银行 □其他机构 □Fund management institution □Insurance company □Securities company/Investment bank □Commercial bank □Other institution |
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成立时间 Time of establishment |
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注册地址 Domicile of incorporation |
中文： English： |
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上一会计年度实收资本（百万美元） Paid-up capital for the latest fiscal year（Million USD） |
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上一会计年度管理证券资产（百万美元） Assets under management for the latest fiscal year（Million USD） |
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证券投资业务许可证号 No. of securities investment license |
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发证日期 Licensing date
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最近三年是否受到所在国家或地区监管机构的处罚。如有，请具体说明。 Any penalty from the home regulator in recent 3 years. If any， please specify. |
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主要管理人员简况 Brief description of the professionals |
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资金来源说明 Statement on sources of the funds |
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初步投资计划 Initial investment plan |
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主要股东名称、注册地和股权比例（可用英文） Names， domiciles and share percentages of major shareholders （In English if necessary） |
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主要关联机构名称和注册地（可用英文） Names and domiciles of major affiliates （In English if necessary）
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合格投资者联系人 QFII’s contact person 电话（Telephone） 传真（Fax） |
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托管人联系人 Custodian’s contact person 电话（Telephone） 传真（Fax） |
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合格投资者董事会授权人签名：
（Signature of the authorizee of QFII’s board）：
五、合格境外机构投资者汇出投资本金审批
（一）办理依据
1.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（证监会、人民银行、外汇局2006年第36号令）；
2.《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（证监会、人民银行、外汇局令[2013]第90号）；
3.《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告[2012]第2号）；
4.《国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知》（汇发[2013]9号）。
（二）受理机构
国家外汇管理局。
（三）决定机构
国家外汇管理局。
（四）审批数量
无数量限制。
（五）办事条件
1.申请人条件
获批QFII或RQFII投资额度并开展证券投资的境外机构投资者。
2.具备或符合如下条件的，准予批准：
（1）获批QFII或RQFII投资额度且开展投资运作（即已汇入资金）；
（2）投资本金锁定期满；
（3）汇出本金不超过上年底境内证券投资资产的20%；
（4）本金汇出频率符合相关规定。
（六）申请材料
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序
号 |
提交材料名称 |
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份 数 |
纸质/ 电子
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要求 |
备注 |
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1 |
托管人及合格投资者提交的书面申请（包括获批额度、本金汇入及既往投资情况说明，汇出本金金额和原因等） |
原件
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1 |
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2 |
《合格境外机构投资者外汇登记证》 |
原件及加盖企业公章的复印件 |
1 |
纸质 |
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3 |
其他相关材料 |
原件 |
1 |
纸质 |
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